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天籁购车最高优惠4。5万元 店内现车充足

发布日期:2017-08-09 07:58:26   

问题一:从业人员没有相关业务资质,证券投资顾问人员信息公示不规范。

如上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司存在不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务;深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司营销人员喻某某未取得证券投资咨询执业资格,其在营销活动中存在向客户提供具体股票操作建议的情形;湖南巨景证券投资顾问有限公司长沙分公司未将证券投资顾问人员的执业资格编码予以注明;大连华讯投资股份有限公司长沙分公司投资顾问助理李某某未取得证券投资咨询从业资格,却通过QQ、微信等传播媒介直接向客户提供股票操作建议。

问题二:展业过程留痕不到位。

湖南巨景证券投资顾问有限公司长沙分公司未按要求对业务推广、服务提供等环节实行留痕管理;陕西巨丰投资资讯有限责任公司营销业务推广、产品服务等环节留痕不全;上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司营销业务推广、产品服务等环节留痕不全。

问题三:未严格执行客户风险测评制度。

如深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司在与客户签订证券投资顾问服务协议时未对客户风险承受能力作出判断;大连华讯投资股份有限公司长沙分公司向客户提供投资建议时,未按要求提示潜在的投资风险;北京盛世创富证券投资顾问有限公司湖南分公司客户易某某等3人填写的《投资者风险测试问卷》中的风险等级测评结果与该公司的风险等级划分标准不一致。

问题四:新增或变更营销场所未报备。

如大连华讯投资股份有限公司西安分公司在新增营销场所未报备;深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司营业场所迁址未及时报告;陕西巨丰投资资讯有限责任公司对于西安销售机构增设营销场所(西安市唐沣国际一幢2单元25层)的行为不知情。

问题五:虚假宣传。

如大连华讯投资股份有限公司长沙分公司微信公众号上发布的“华讯投顾”专业版广告,存在“精确把握个股起涨点,博取短期、超额利润空间”等误导性宣传内容;陕西巨丰投资资讯有限责任公司营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户。

点评:可以看出,在上述问题中,业务资质问题是投顾违规现象最集中的一条。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。这是最基本的业务准入门槛。此外,在投资适当性的问题上,相比于券商和基金公司,部分投顾机构做的还远远不到位。

来源:中国基金报返回搜狐,查看更多

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   编辑点评:

  天籁改款车型上市时间不久,新车采用了家族最新的外观设计,在同级别产品中,新天籁的舒适性非常好,如果你喜欢舒适的轿车,那么选择天籁就没错了。

  注:汽车市场价格多变,文章内的价格信息为编辑在市场上采集到的当日实时价格,以当日为准。同时此价格是经销商的个体行为,所以文中价格仅供参考。另外,文中图片为车型资料图片,价格信息与图片拍摄地点无关。

曾几何时,“一拖三”、“一拖四”就被视为异象,而如今“一拖十”却也稀松平常。对于“一拖多”现象的泛滥,业内人士认为,这一方面与部分基金公司投研人才紧缺相关,另一方面也是基金产品发行同质化所导致的。

有基金公司人士指出,近年来发行的很多产品,虽然冠以不同的名称,但策略是相似的,那么由一个基金经理管或几个基金经理管,其实差别不大。而之所以将原本可以合并为一个产品拆成若干个产品,主要还是为了营销需要。通过拆分产品来增加发行渠道的数量,以招徕更多客户,如今已成为业内常态。另外,随着年委外定制化基金的兴起,基金数目进一步增加。

此外,“老人带新人”是常见的人才培养模式,或者某只产品尤其是股债混合型基金需要两位甚至多位基金经理分工协作,也在客观上造成了“一拖多”现象。

从这个角度而言,看基金经理是否力有不逮,“一拖几”只是一个方面,还得综合评估其管理的合计资产规模、该类基金的管理难度、基金经理个人能力等各方面因素。

离职波及面广引关注

在“一拖多”日益普遍的情况下,如果某位基金经理离职,则波及到的基金数目较多,这一问题也引发市场越来越多的关注。

财汇统计显示,截至8月8日,今年以来基金变更基金经理次数达到次,其中改聘次,增聘次,减聘次,涉及家基金管理人旗下的只基金。

  

   编辑点评:

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